一、深沪交易所联合举办2018年度证券交易所一线监管国际研讨会

为深入推进依法全面从严监管，充分发挥证券交易所一线监管职能，促进境内外交易所之间的交流合作，9月21日，由深沪交易所共同主办的2018年度证券交易所一线监管国际研讨会在深交所召开。本次国际研讨会的主题是“一线监管的基础建设”。中国证监会副主席李超出席会议并致辞。

李超指出，当前世界经济仍处于分化调整的过程中，全球资本市场面临复杂的发展环境，参与各方都应当关心市场，维护市场。去年的研讨会在加强交易所一线监管方面达成广泛共识，尽管各国资本市场的发展状况、市场结构、监管体制存在差异，但都普遍重视一线监管。“九层之台，起于累土。”一线监管机构必须不断适应形势变化，改进监管，夯实基础。去年以来，中国证监会采取一系列举措，加强一线监管基础建设。一是推进看穿式监管，推动实施沪深港通北向看穿机制，实现看穿式监管与间接持有体系的对接。二是强化交易所会员对客户交易行为的管理，督促会员落实好客户管理职责，筑牢第一道防线。三是加快监管科技建设，充分运用技术手段监测市场风险，精准打击违法违规行为。只有坚定推进改革开放，资本市场才能充满活力。中国证监会将继续按照市场化、法治化、国际化的方向，以更大的力度推进资本市场改革开放，扩大境内外合作，推动资本市场健康发展。

会上，各交易所围绕如何更好地发挥一线监管作用展开深入讨论，并就完善看穿式监管体系、发挥会员在交易监管中的作用、推进科技监管等方面介绍了各自经验。与会交易所认为，快速发展的市场形势对交易所一线监管能力提出更高要求，加强基础建设对于推动完善交易所一线监管职能具有非常重要的现实意义，将看穿式监管、会员监管、科技监管作为有机整体进行分析讨论，十分迫切和必要。看穿式监管是顺应证券市场监管发展趋势的重要手段，要充分发挥会员作用，与交易所形成监管合力。当前，大数据、云计算、机器学习和人工智能等前沿技术发展方兴未艾，各交易所应当更加重视并拥抱科技创新，提高科技监管能力，丰富科技监管手段，加强信息共享和跨境监管合作，共同防范化解市场风险，维护市场公平、高效、透明，保护投资者合法权益。

下一步，深沪交易所将继续履行好一线监管职责，持续加大监管基础建设投入，加强对监管前沿问题的系统研究，广泛借鉴各交易所的成功经验和先进做法，进一步完善监管制度，提升监管能力，增强监管效能，优化监管合作机制，切实维护市场稳健运行，为境内外投资者参与中国资本市场提供良好的市场环境。

中国证监会、世界交易所联合会、深圳市有关领导和相关部门、机构负责人，深圳证券交易所、上海证券交易所、孟买证券交易所、马来西亚交易所、德意志交易所、泛欧交易所、香港交易及结算所有限公司、韩国交易所、伦敦证券交易所集团、卢森堡证券交易所、纳斯达克共11家交易所代表出席研讨会并作交流发言。

二、深市监管动态

一、上市公司监管动态（2018年9月14日-9月20日）

本所对5宗违规行为进行纪律处分。

一是远大产业控股股份有限公司2017年度业绩预告修正滞后且盈亏性质发生变化。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司董事长兼总裁金波、董事会秘书兼时任财务负责人张勉给予通报批评的处分。

二是厦门安妮股份有限公司2017年度业绩预告中预计的净利润与实际净利润存在较大差异，未能及时、准确地履行相关信息披露义务。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司董事长兼总经理张杰、财务总监许志强给予通报批评的处分。

三是浙江尤夫高新纤维股份有限公司财务总监吕彬未能在股份减持首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划。上述行为违反了本所《股票上市规则》和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。本所根据有关规定，对吕彬给予通报批评的处分。

四是新疆浩源天然气股份有限公司未及时披露关联方非经营性资金占用事项。上述行为违反了本所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定，对新疆浩源天然气股份有限公司、阿克苏盛威实业投资有限公司、公司实际控制人、董事长周举东，公司董事兼总经理冷新卫，董事、副总经理兼董秘吐尔洪·艾麦尔及财务总监张歌伟给予公开谴责的处分，对公司副总经理韩小锋、索毅，公司独立董事王京伟、赵志勇，公司监事胡中友、沈学锋、薛隼给予通报批评的处分。

五是福建纳川管材科技股份有限公司对外提供担保未履行董事会、股东大会审议程序和信息披露义务。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》和《创业板上市公司规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司董事长兼总经理陈志江、董事会秘书罗靖给予通报批评的处分。

本所共对8宗违规行为发出监管函，6宗涉及信息披露及规范运作违规，2宗涉及买卖股票及减持违规。

6宗涉及信息披露及规范运作违规中，一是华闻传媒投资集团股份有限公司因对子公司在2014年至2017年期间涉及收入确认和成本核算不准确、费用核算不准确、适用税率不准确、坏账准备计提不充分导致于2018年进行追溯调整。二是浙江康盛股份有限公司违反会计准则要求提前确认收入和内部控制存在缺陷。三是广州毅昌科技股份有限公司收到政府补助款项未及时披露。四是广东省建筑工程集团有限公司因股权划转成为广东水电二局股份有限公司间接控股股东，间接持有公司股份超过30%，未按规定及时向证监会提交豁免要约收购申请。五是德奥通用航空股份有限公司未在规定期限内对2017年度业绩预告、业绩快报作出修正，且业绩预告、修正前业绩快报公告中披露的净利润与经审计的净利润存在较大差异。公司财务总监宋子超未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务。六是邦讯技术股份有限公司实际控制人张庆文和戴芙蓉所持股份被司法冻结未及时通知公司，公司知悉后也未及时履行信息披露义务。

2宗涉及买卖股票及减持违规中，一是，一是东莞宏远工业区股份有限公司持股5%以上股份的股东广东宏远集团有限公司在持有股份比例累计增加5%时未按规定及时向本所提交书面报告并披露权益变动报告书，在履行报告和信息披露义务前也未停止买入公司股票。二是欧浦智网股份有限公司控股股东佛山中基投资有限公司前期质押股票被强制平仓未预先披露减持计划。

本所发出半年报问询函38份、重组问询函7份、关注函3份、其他函件33份。

二、市场交易监管动态（2018年9月17日-9月21日）

本周，本所共对156起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报、反向交易等异常交易情形，对“中弘股份”“乐视网”等高风险股票实行重点监控。共对7起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。