一、新闻发布

（一）深交所新闻发言人就首单纾困专项债券发行情况答记者问

10月26日，首单纾困专项债券在深交所成功簿记发行。就市场关心的问题，深交所新闻发言人回答了记者的提问。

一、请介绍一下首单纾困专项债券“18深纾01”今天簿记发行的基本情况？

答：深圳市投资控股有限公司2018年纾困专项债券今日9点开始公开簿记发行。从发行结果来看，最终发行规模10亿元，期限3+2年，票面利率3.97%，认购倍数4.6倍，投资者认购踊跃，覆盖银行、保险、证券、基金和信托等主要债券市场投资者，充分体现市场对发行纾困专项债券帮助民营上市公司化解股权质押风险、支持民营企业发展的认可。

二、请介绍一下募集资金投向的专项基金将如何发挥支持化解民营企业流动性风险的作用？

答：纾困专项债券“18深纾01”的募集资金为10亿元，将用于出资成立专项股权投资基金，帮助深圳市立足主营业务、经营状况良好的A股上市公司实际控制人化解因股票质押而出现的流动性困难问题。专项股权投资资金将通过商业化原则吸引社会资本参与，实现一定比例的规模放大。基金管理机构通过与符合条件的实际控制人签署涉及质押风险股票的相关协议，按市场化原则约定收益实现分配和退出机制，认真落实促进深圳市辖内上市公司稳健发展的措施要求。

三、请介绍一下深交所将继续采取哪些措施继续支持民营企业发展？

答：下一步，深交所将坚决贯彻落实党中央国务院“六稳”要求，在中国证监会领导下，切实做好维护市场稳健运行和重点领域风险防范化解工作，继续发挥服务民营企业、创新企业、中小企业的特色和优势，充分发挥交易所债券市场直接融资功能，深化债券市场创新，完善债券市场配套制度体系，针对纾困专项债券审核实行专人专审、绿色通道政策，抓紧推出信用增进工具，拓宽化解民营企业流动性风险的资金渠道，为支持民营企业稳健发展营造良好的融资环境。

二、深市监管动态

（一）上市公司监管动态（2018年10月19日-10月25日）

本所对4宗违规行为进行纪律处分。

一是冀凯装备制造股份有限公司持股5%以上股东景华通过证券交易系统卖出公司股份数量占总股本比例达到5%时未及时履行报告和信息披露义务、股票买卖行为构成短线交易、股份减持未进行预披露且超过比例限制。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对景华给予公开谴责的处分。

二是大连三垒机器股份有限公司持股5%以上股东俞洋在任意连续90个自然日内，与一致行动人合计减持股份总数已达公司股份总数的3.67%，超出规定比例1.67%。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对俞洋给予公开谴责的处分。

三是北京新雷能科技股份有限公司股东上海联芯投资管理合伙企业（有限合伙）减持公司股份前没有预披露股份减持计划，违反了之前所作的承诺。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对上海联芯投资管理合伙企业（有限合伙）给予通报批评的处分。

四是金龙机电股份有限公司2017年度业绩预告、业绩快报披露的净利润与年度报告相比存在较大差异，且未进行修正。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司时任董事长金绍平、公司董事兼总经理Tjoa Mui Liang、公司财务总监林天雁给予通报批评的处分。

本所共对12宗违规行为发出监管函，7宗涉及信息披露及规范运作违规，5宗涉及买卖股票及减持违规。

7宗涉及信息披露及规范运作违规中，一是广西粤桂广业控股股份有限公司未及时披露与控股股东之间发生的关联交易。二是广东舜喆（集团）股份有限公司未及时查询并披露第一大股东及其一致行动人持有的股份被司法冻结以及公司对控股子公司提供财务资助的情况，第一大股东升恒昌惠富实业有限公司及其一致行动人深圳日昇创沅资产管理有限公司和深圳联华惠仁实业有限公司在知悉或理应知悉股份被冻结时未通知公司及时披露。三是恒天海龙股份有限公司未及时披露控股股东2亿股股票被法院轮候冻结事项，公司控股股东兴乐集团有限公司、实际控制人虞文品未能及时通知并配合公司履行信息披露义务。四是大连友谊（集团）股份有限公司出售所持有的交通银行股份有限公司股票，处置损益金额占公司2016年度经审计净利润的比例为19.6%，公司未按规定及时履行临时信息披露义务。五是厦门光莆电子股份有限公司及子公司使用自有资金进行外汇衍生品交易未按规定及时履行审议程序和信息披露义务。六是神雾环保技术股份有限公司未按规定及时披露公司涉及的重大诉讼情况。七是浙江星星科技股份有限公司副总经理黄顺昌通过实际控制的仙游得润投资有限公司而持有39.2%股权的仙游县元生智汇科技有限公司的主营业务与上市公司主营业务相同，违反了本所《创业板上市公司规范运作指引》的相关规定。

5宗涉及买卖股票及减持违规中，一是石家庄常山北明科技股份有限公司董事长、股东、第二大股东应华江买卖公司股票构成短线交易。二是山东弘宇农机股份有限公司高管张立杰配偶张秀玉在公司2018年第三季度报告披露窗口期内以集中竞价方式卖出公司股份。三是天康生物股份有限公司董事吴向勇配偶王荣在公司2018年第三季度报告窗口期内以集中竞价方式买入公司股份。四是大连易世达新能源发展股份有限公司股东、 董事长刘振东在公司2018年第三季度报告窗口期内以集中竞价方式买入公司股票。五是杭州万隆光电设备股份有限公司副总经理余兴洪配偶蒋芳在公司2018年第三季度报告窗口期内以集中竞价方式卖出公司股票。

本所发出半年报问询函7份、重组问询函7份、关注函12份、其他函件40份。

（二）市场交易监管动态（2018年10月22日-10月26日）

本周，本所共对78起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报、反向交易等异常交易情形。共对6起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。