（注：《纪律处分事先告知书》仅为本所的初步意向，并非正式决定，本所将结合相关当事人的申辩情况等作出最后的处分决定。）

郭春生、卢烜、孙莉莉、李宝芝、张洪发、秦静、钟云香、栾福梅、曹恩辉、张忠伟、徐吉峰：

根据中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》（〔2024〕122号）及本所查明的事实，郭春生在作为吉林紫鑫药业股份有限公司（以下简称公司）实际控制人期间，存在涉嫌违反本所《股票上市规则（2020年修订）》第1.4条、第2.1条、第2.3条，《股票上市规则（2022年修订）》第1.4条、第2.1.1条、第2.1.3条，《上市公司规范运作指引（2020年修订）》第1.2条、第4.1.1条、第4.2.1条第一款、第4.2.2条、第4.2.3条、第4.2.9条、第4.2.10条规定的行为。

卢烜在作为公司董事长、董事期间，存在涉嫌违反本所《股票上市规则（2022年修订）》第1.4条、第2.1.2条、第4.3.1条、第4.3.5条规定的行为。

孙莉莉在作为公司董事、监事长、监事、财务总监期间，存在涉嫌违反本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第3.1.5条，《股票上市规则（2020年修订）》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条、第3.1.6条规定的行为。

李宝芝在作为公司董事期间，存在涉嫌违反本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条、第3.1.6条规定的行为。

张洪发在作为公司监事期间，存在涉嫌违反本所《股票上市规则（2020年修订）》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条规定的行为。

秦静在作为公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书期间，存在涉嫌违反本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条、第3.1.6条，《股票上市规则（2022年修订）》第1.4条、第2.1.2条、第4.3.1条、第4.4.2条规定的行为。

钟云香在作为公司董事、董事会秘书期间，存在涉嫌违反本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条、第3.1.6条规定的行为。

栾福梅在作为公司董事、财务总监期间，存在涉嫌违反本所《股票上市规则（2020年修订）》第1.4条、第3.1.5条，《股票上市规则（2022年修订）》第1.4条、第2.1.2条、第4.3.1条规定的行为。

曹恩辉在作为公司董事长、总经理期间，存在涉嫌违反本所《股票上市规则（2012年修订）》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条、第3.1.6条规定的行为。

张忠伟在作为公司财务总监期间，存在涉嫌违反本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第3.1.5条规定的行为。

徐吉峰在作为公司财务总监期间，存在涉嫌违反本所《股票上市规则（2012年修订）》第1.4条、第3.1.5条规定的行为。

依据本所《股票上市规则（2012年修订）》第17.3条，《股票上市规则（2014年修订）》第17.3条、第17.4条，《股票上市规则（2018年11月修订）》第17.3条，《股票上市规则（2020年修订）》第16.2条、第16.3条，《股票上市规则（2022年修订）》第13.2.3条的规定，本所拟对相关当事人作出如下处分：

一、对公司实际控制人郭春生给予终身认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的处分。

二、对公司时任监事张洪发给予十年认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的处分。

三、对公司实际控制人郭春生，时任董事长、总经理曹恩辉，时任董事、监事长、监事、财务总监孙莉莉，时任董事李宝芝，时任监事张洪发，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书秦静，时任董事、董事会秘书钟云香，时任董事、财务总监栾福梅，时任财务总监张忠伟，时任财务总监徐吉峰给予公开谴责的处分。

四、对公司时任董事长、董事卢煊给予通报批评的处分。

因无法与你们取得联系，本所现以公告形式向你们告知拟作出纪律处分的相关事宜。请你们自公告之日起十日内到本所领取《纪律处分事先告知书》，逾期未领取的，上述期限届满即视为送达，本所将按照相关规定作出正式处分决定。

根据本所《自律监管措施和纪律处分实施办法（2024年修订）》的规定，你们享有陈述和申辩的权利。如你们对前述拟作出的纪律处分有异议，应当于《纪律处分事先告知书》规定的时间内向本所提交书面陈述与申辩，并提供相关证据。根据本所《自律监管听证程序细则（2023年修订）》的规定，郭春生、曹恩辉、孙莉莉、李宝芝、张洪发、秦静、钟云香、栾福梅、张忠伟、徐吉峰还可申请听证，如申请听证，应当于《纪律处分事先告知书》规定的时间内以书面形式向本所提出，并提交书面陈述和申辩等材料。逾期未提交的，视为放弃听证、陈述与申辩的权利。

深圳证券交易所

2025年1月22日

（联系人：郑女士；联系电话：0755-88668417）