各会员单位：

根据《国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）份额发售公告》(以下简称《公告》)，为保证上网发售顺利进行，现将有关事项通知如下：

一、本所上网发售国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF），会员申报该基金，需认真阅读《公告》。该基金场内申购简称“国泰小盘”，证券代码“160211”，本所挂牌价为每基金份额1.00元。每一账户可以重复申购，不可撤单，每一笔申购委托数量必须为1000份或1000份的整数倍，且不得超过99，999，000份基金单位。会员可按照《国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）招募说明书》中约定的申购费率设定投资者申购的佣金比率。

二、申报日期为2009年10月22日至2009年11月18日，时间为上午9∶30至11∶30，下午1∶00至3∶00。申报截止日期如有变更，以基金管理人公告为准。本基金不设集中申购规模上限。

三、凡具有基金代销业务资格的会员单位均可参与本次基金上网集中申购。基金集中申购期结束前获得基金代销业务资格的会员经本所确认后即可参与本次基金上网集中申购。

四、基金发售日为T日，会员应在T＋1日16：00前向中国结算深圳分公司划付足额申购资金。凡资金不足部分的申购一律视为无效申购，申购资金不足引起的一切后果由会员承担。

五、中国结算深圳分公司在T+2日向会员下发申购不确认记录、申购结果记录、全部申购申报记录。申购不确认记录为因申购资金不到位引起的不确认。

六、集中申购期内的每一申购日均按上述业务流程滚动处理。 

七、如各会员单位对此次集中申购事项有疑问，可向本所及中国结算深圳分公司咨询。

深圳证券交易所     

2009年10月21日