2017年6月23日新闻发布会
日期: 2017-6-23

一、新闻发布

 

(一)深交所依法作出欣泰电气股票终止上市的决定

 

丹东欣泰电气股份有限公司(以下简称“欣泰电气”或“公司”)因欺诈发行于201675日受到中国证监会行政处罚,公司股票自201696日起暂停上市。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2014年修订)》第13.4.1条第(十二)项、第13.4.11条的规定,经深交所上市委员会第77次工作会议审议通过,深交所于2017623日决定公司股票终止上市。

公司股票交易将自2017717日起进入退市整理期,若公司提出复核申请,自深交所上诉复核委员会作出维持终止上市决定后的次一交易日起,公司股票交易进入退市整理期。退市整理期交易期限为三十个交易日,公司证券简称将变更为“欣泰退”,股票价格的日涨跌幅限制为10%。退市整理期届满的次一交易日,深交所将对公司股票予以摘牌。深交所敬请广大投资者注意风险,理性投资。

欣泰电气是创业板第一家退市的公司,也是中国资本市场第一家因欺诈发行而退市的公司。根据深交所相关规定,创业板没有重新上市的制度安排,而且欺诈发行具有违法行为不可纠正、影响不可消除的特征,也不符合重新上市的要求。欣泰电气将一退到底,无法重新上市。

深交所相关负责人表示,上市公司退市制度是资本市场重要的基础性制度,对于净化市场环境、优化资源配置、保护投资者合法权益发挥着重要作用。深交所将严格按照依法全面从严监管的工作要求,坚决执行退市制度,对于依法应当退市的公司采取“零容忍”态度,确保“出现一家、退市一家”,切实有效维护市场运行秩序。

深交所相关负责人表示,下一步,深交所将切实担负起退市工作的主体责任,依法、平稳、妥善做好欣泰电气退市工作。具体包括:多渠道揭示退市风险;督促欣泰电气做好退市工作;强化投资者权益保护工作,积极妥善地处理投资者咨询、投诉、来访等工作;做好退市整理期交易监控;对相关股东的持股进行限售;督促保荐机构实施先行赔付方案;做好公司股票摘牌及与股转系统衔接等工作。

 

(二)深交所完成上市公司2016年度信息披露考核工作

 

日前,深交所完成了对主板、中小企业板、创业板上市公司2016年度信息披露考核工作。考核结果显示,深市上市公司总体信息披露质量情况良好,考核结果为AB的公司比例为85.55%,其中考核结果为A的上市公司占比20.17%。另一方面,随着对上市公司信息披露监管力度的加大,考核结果为CD的公司比例由去年的14.32%上升到14.45%,其中考核结果为D的公司比例同比增加了0.49个百分点。

主板477家公司中,考核结果为A的公司84家,占参加考核上市公司总数的17.61%;考核结果为B的公司286家,占参加考核上市公司总数的59.96%;考核结果为C的公司90家,占参加考核上市公司总数的18.87%;考核结果为D的公司17家,占参加考核上市公司总数的3.56%

中小企业板822家公司中,考核结果为A的公司189家,占参加考核上市公司总数的22.99%;考核结果为B的公司531家,占参加考核上市公司总数的64.60%;考核结果为C的公司79家,占参加考核上市公司总数的9.61%;考核结果为D的公司23家,占参加考核上市公司总数的2.80%

创业板570家公司中,考核结果为A的公司104家,占参加考核上市公司总数的18.25%;考核结果为B的公司405家,占参加考核上市公司总数的71.05%;考核结果为C的公司49家,占参加考核上市公司总数的8.60%;考核结果为D的公司12家,占参加考核上市公司总数的2.10%

近年的信息披露考核结果显示,主板的招商蛇口(原招商地产)连续14年被评为A,云南白药连续11年被评为A,国元证券连续10年被评为A;中小企业板的苏宁云商连续12年被评为A,宁波银行、科大讯飞等5家公司连续9年被评为A;创业板的汉威电子、立思辰、汇川技术等3家公司连续7年被评为A。这些公司整体运作规范,信息披露工作质量较好,在市场上起到了良好的带头示范作用。另一方面,也存在着如全新好、天首发展、*ST云网、金亚科技等因严重违反信息披露规范、披露信息存在虚假记载、误导性陈述、控股股东非经营性占用上市公司资金、违规对外提供财务资助或担保、未在规定期限内披露定期报告、年度财务报告被注册会计师出具无法表示意见的审计报告、因严重违规被本所公开谴责等原因而被考核为D的问题公司。深交所将加大监管力度,督促提高规范运作水平,切实加强以投资者需求为导向的信息披露,坚决维护投资者特别是中小投资者的合法权益。

深交所有关负责人表示,上市公司信息披露考核工作是提高上市公司透明度的重要制度安排。深交所自2001年开始实施上市公司信息披露考核工作以来,不断优化考核维度、考核方式和考核结果运用,对促进提高上市公司信息披露质量,提升规范运作水平发挥了积极作用。2016年以来,在中国证监会领导下,深交所坚持依法全面从严监管,推进行业监管,深化分类监管,加大上市公司信息披露一线监管力度,持续完善上市公司信息披露“光荣榜”和“黑名单”。下一步深交所将在总结信息披露考核实践的基础上,持续完善上市公司信息披露监管体系,构建上市公司信息披露综合管理制度,着力提升上市公司一线监管能力和监管威慑力,不断提高信息披露质量和效率,同时加强对上市公司董监高的培训,强化自律意识、合规意识、诚信意识,促其带头遵纪守法,履职尽责。

 

二、深圳市场监管动态

 

(一)上市公司监管动态(2017616-622日)

本所对2宗违规行为进行纪律处分。一是浙江步森服饰股份有限公司2014822日披露的《重大资产重组报告书(草案)》中重组标的广西康华农业股份有限公司(以下简称“康华农业”)2011年至2014430日期间的财务数据中,资产金额和营业收入金额存在虚假记载。康华农业20111231日、20121231日、20131231日、2014430日的财务报表分别虚增资产2.04亿元、3.40亿元、4.70亿元、5.03亿元,分别占康华农业当期总资产的47.54%53.91%52.87%53.00%。康华农业2011年、2012年、2013年、20141-4月财务报表分别虚增营业收入1.48亿元、1.83亿元、2.38亿元、0.41亿元,分别占康华农业当期营业收入的34.89%36.90%42.62%44.25%。本所根据有关规定,对浙江步森服饰股份有限公司给予通报批评的处分;对时任浙江步森服饰股份有限公司董事长王建军、时任副总经理兼董事会秘书寿鹤蕾给予通报批评的处分;对浙江步森服饰股份有限公司重大资产重组独立财务顾问主办人王建辉、彭娟娟,协办人廖标稳给予通报批评的处分;对广西康华农业股份有限公司股东李艳、杜常铭、章楠、蒋燕给予公开谴责的处分;对广西康华农业股份有限公司股东钱兆华、晏支华、薛伟、邵桂娥、段春来、张飚、申伟、程米町、唐革伟、胡金沛给予通报批评的处分。二是合力泰科技股份有限公司于2017223日披露《关于2016年度利润分配预案的预披露公告》,拟以资本公积金向全体股东每10股转增30股,当日公司股票涨停。公司董事王宜明于当日减持公司股票276,550股,减持金额为547.57万元,违反了本所《股票上市规则(2014年修订)》和本所《中小板上市公司规范运作指引(2015年修订)》的有关规定。本所根据有关规定,对王宜明给予通报批评的处分。

本所共对10宗违规行为发出监管函,其中9宗涉及信息披露违规、1宗涉及资金占用违规。

9宗涉及信息披露违规中,一是中水集团远洋股份有限公司在2015年年报披露期间收到财政部下发《财政部、交通运输部、农业部、国家林业局关于调整农村客运、出租车、远洋渔业、林业等行业油价补贴政策的通知》,该文件对公司2015年的燃油补贴金额产生了重大影响,公司未能结合自身实际情况及时调整2015年年度报告,直至201682日,公司才进行了会计差错更正。李敏、周燕作为公司2015年度审计报告签字师未能及时发现公司存在的会计差错,未能勤勉尽责。二是宁夏中银绒业股份有限公司2016年年度报告存在十八项需补充更正事项,数量较多,金额较大,信息披露不准确。三是东华软件股份公司2016年度经审计的净利润与业绩预告、业绩快报中披露的净利润存在较大差异,且公司未及时披露业绩预告、业绩快报修正公告。四是华帝股份有限公司与中山市华诺电器有限公司发生日常经营性关联交易分别为2,521.20万元和1,937.78万元,公司未按规定及时履行审议程序和信息披露义务。五是洛阳北方玻璃技术股份有限公司控股子公司天津北玻工商业技术有限公司收到政府补助359万元,公司未按规定及时履行信息披露义务。六是美盛文化创意股份有限公司未及时披露公司2016年处置上海瑛麒动漫科技有限公司25%股权、广州创幻数码科技有限公司25%股权,该两笔交易产生的税后利润为7,740.82万元,占2015年度经审计的净利润比例为60%,公司以定期报告代替临时报告,未及时履行信息披露义务。七是上海新阳半导体材料股份有限公司与关联方爱普生表面工程技术(镇江)有限公司于2016年度合计发生关联交易金额807.20万元,未按规定及时履行审议程序和信息披露义务。八是江苏德威新材料股份有限公司子公司滁州德威于201611月至20172月使用闲置募集资金4800万元购买短期理财产品,收益35.04万元;于20166月至8月使用闲置自有资金3.03亿元购买保本型理财产品,收益50.1万元,上述委托理财事项未按规定及时履行审议程序和信息披露义务。九是山东瑞丰高分子材料股份有限公司2016年度经审计的净利润与业绩预告、业绩快报中披露的净利润存在较大差异,且公司未及时披露业绩快报修正公告。

1宗涉及资金占用违规中,杭州锅炉集团股份有限公司实际控制人非经营性占用上市公司资金累计发生额21.89万元,截至20161231日,实际控制人占用上市公司资金余额为11.86万元。

本所发出重组问询函6份、年报问询函34份、关注函2份、其他函件72份。

 

(二)市场交易监管动态(2017619-623日)

本周,本所共对25起证券异常交易行为进行调查,涉及盘中打压股价、盘中拉抬股价、开盘虚假申报、全日虚假申报、拉抬收盘价等异常交易情形,本所及时采取了监管措施。共对15起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。

 

(三)会员监管动态(2017619-623日)

针对本周“新都退”投资者交易活跃的情况,本所通过多种方式要求会员,尤其是投资者买入量居前的会员,做好交易权限管理,密切关注交易情况,及时采取有效措施向投资者警示交易风险。