深圳证券交易所

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本所根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》（暂行）及挂牌、信息披露等相关规章、规则开展对主办券商、推荐主办券商和挂牌公司的服务与自律监管，并提供满足股份报价转让业务运行的技术支持。主办券商是指取得协会授予的代办系统主办券商业务资格的证券公司；推荐主办券商是指推荐非上市股份有限公司进入代办系统挂牌报价转让，并负责指导、督促其履行信息披露义务的主办券商；挂牌公司是指股份在代办系统挂牌报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司。主办券商、推荐主办券商和挂牌公司办理、咨询报价转让相关业务,请与本所、中国结算深圳分公司、深圳证券通讯公司、深圳证券信息有限公司等相关业务联络人联系。

报价转让业务联络人及联系方式详见下表：

报价转让业务联络人及联系方式

项目	经办部门、联络人、联系电话
签署报价系统技术合作协议书开通报价转让业务权限申请报价转让系统用户	园区推广部联系人：王先生、郭先生、黄女士联系电话：0755-22388837、0755－25918522、0755－25918088 传真：0755－25918494
申请代办转让证券简称和证券代码	园区推广部联系人：王先生、郭先生、黄女士联系电话：0755-22388837、0755－25918522、0755－25918088 传真：0755－25918494
申请“挂牌”、“摘牌”、变更证券简称、证券全称	园区推广部联系人：王先生、郭先生、黄女士联系电话：0755-22388837、0755－25918522、0755－25918088 传真：0755－25918494
停牌、复牌、除权、除息	公司管理部联系人：林女士联系电话： 0755－25918137 传真：0755－82084014
报价转让系统测试和日常运行	系统运行部联系人：杨先生、陈先生联系电话：0755－25918223、0755－25918238、0755－25918229 传真：0755－82083515
报价转让系统技术咨询、数据接口规范	电脑工程部联系人：李先生联系电话：0755－25918186
办理资金结算	中国结算深圳分公司资金交收部联系人：杨女士联系电话：0755－25946009
办理股份初始登记、解除限售登记、高管股份管理、权益分派	中国结算深圳分公司登记存管部联系人：刘先生、任女士联系电话：0755－25938087、0755－25938060 传真：0755－25987133
通讯系统客户端维护	深圳证券通讯公司联系部门：运行部联系电话：0755－83182222转运行部传真：0755－83851020
签订《股份报价转让信息披露服务协议》办理股份报价转让公司信息披露	深圳证券信息有限公司联系人：黄小姐、赵先生联系电话：0755－82515500、 0755－83991022 传真电话：0755－83205613、83237323
办理异地 “挂牌”仪式	深圳证券信息有限公司北京办事处联系人：姚先生、王小姐联系电话：010－68915113、010－68915129 传真电话：010－68915141

报价转让业务总体运作流程可参见《中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统业务运作框架图》（附件1）

办事指南

一、中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统挂牌业务

1．推荐主办券商进场前准备

（1）已具备中国证券业协会授予的代办系统主办券商业务资格，并可从事股份报价业务；

（2）与深交所签订《报价系统技术合作协议书》一式五份（附件2）盖章后邮寄深交所；

（3）与深圳证券信息有限公司签定《股份报价转让信息披露服务协议》一式四份（附件3），盖章后邮寄深圳证券信息有限公司；

（4）填写《中关村园区公司进入代办股份转让系统交易权限和用户申请表》（附件11），盖章后邮寄深交所；

（5）登陆本所会员业务专区，提交相关材料，申请开通代办股份转让专用交易单元报价转让业务权限和系统用户。

（6）向深圳证券通信公司提交深交所出具的相关通知书，办理报价转让系统密钥。

2．股份公司挂牌程序

（1）申请代办转让证券简称和证券代码。

推荐主办券商向我所园区推广部申请拟在代办股份转让系统挂牌交易的股份公司的证券简称和证券代码。具体工作流程详见《中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统证券简称及代码申请工作指引》（附件4）。

（2）办理拟挂牌公司股份初始登记。

拟挂牌公司应在挂牌转让前与中国结算深圳分公司签订《股份登记服务协议》（适用于园区公司股份进入代办系统报价转让），并会同推荐主办券商办理初始股份的集中登记。具体工作流程详见《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市公司股份报价转让登记结算业务指南》（附件5）。

（3）办理股份公司挂牌手续。

推荐主办券商向本所园区推广部提交拟挂牌公司相关申请材料，并与园区推广部、拟挂牌公司商订挂牌日期，正式挂牌交易。具体工作流程详见《中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统挂牌业务指引》（附件6）
二、挂牌公司股份报价转让停复牌、除权和除息等业务

若挂牌公司申请股份转让暂停、恢复、除权、除息等业务，请通过其推荐主办券商向本所公司管理部提交停复牌、除权、除息等证券变更申请，具体工作流程详见《中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统证券变更业务指引》（附件7）

三、挂牌公司股份报价转让终止业务

若挂牌公司符合终止挂牌条件，请通过其推荐主办券商向本所园区推广部提交终止挂牌申请，具体工作流程详见《代办股份转让系统终止挂牌业务指引》（附件8）

四、挂牌公司证券简称或全称变更业务

若挂牌公司变更证券简称或全称，请通过其推荐主办券商向本所园区推广部提交相关申请材料，具体工作流程详见《中关村科技园区非上市股份公司进入代办股份转让系统证券简称或全称变更业务指引》（附件9）

五、报价转让信息披露业务

推荐主办券商在办理报价转让信息披露业务前，应与深圳证券信息有限公司签订《股份报价转让信息披露服务协议》（附件3）。

如挂牌公司要发布信息公告，请直接与其推荐主办券商联系，按其制定的相关业务流程提交要发布的信息公告。推荐主办券商对信息公告进行审核修改，确认无误后向深圳证券信息有限公司发公告传真、电子文档和流转表等，深圳证券信息有限公司将信息公告制作成标准文本后，在中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让平台发布（网址：http://bjzr.gfzr.com.cn/bjzr/）。具体工作流程详见《中关村股份报价转让信息披露业务流程图》（附件10）。

六、异地 “挂牌”仪式

本所下属深圳证券信息有限公司北京办事处为挂牌公司提供举办挂牌仪式相关服务，具体事宜请联系深圳证券信息有限公司北京办事处。

培训服务

根据市场需求，本所园区推广部将组织深圳证券信息有限公司、深圳证券通讯公司和中国结算深圳分公司等相关单位，不定期举办报价转让相关业务的培训。培训内容主要包括中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统挂牌报价转让、停复牌等业务运作框架及其办理流程、挂牌公司信息披露、报价系统、交易结算运行及客户端通讯系统维护、日常资金结算与股份登记等。

建议投诉

欢迎挂牌公司、主办券商和推荐主办券商对本所工作提出意见和建议，对有关人员的工作有意见，可向本所投诉。如相关意见和建议不在本所职责范围内，本所也将视情况向中国证监会和中国证券业协会等主管部门反映。

电话：0755-82083000　　电子邮箱地址：cis@szse.cn

附件（链接）

1、中关村科技园区非上市公司进入代办系统进行股份转让业务运作框架图

协议书

2、报价系统技术合作协议书

3、股份报价转让信息披露服务协议

业务指引

4 中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统证券简称及代码申请工作指引

5、证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市公司股份报价转让登记结算业务指南

6、中关村科技园区非上市股份公司进入代办股份转让系统挂牌业务指引