关于做好第二批行政审批项目取消及部分行政审批项目改变管理方式后的后续监管和衔接工作的通知
日期: 2003-4-1

200341  证监发〔200317

2003 227日,国务院发布了《关于取消第二批行政审批项目和改变一批行政审批项目管理方式的决定》(国发〔20035号)(以下简称《决定》)。为贯彻落 实《决定》的精神,做好有关行政审批项目取消及部分行政审批项目改变管理方式后的后续管理和衔接工作,现就有关事项通知如下:

一、对于《决定》中取消的行政审批项目(见附件),自《决定》发布之日起,证监会及派出机构不再受理,已经受理的,不再审批。

二、有关行政审批项目取消后的后续管理和衔接工作,请按附件中确定的后续管理方式执行。

三、对改变管理方式的行政审批项目,要做好向行业组织的移交工作,提出由行业组织自律的原则,指导行业组织制定操作规程,建立自律性运行机制。

四、请根据《决定》及本通知的有关要求,研究并及时处理有关行政审批项目取消和改变管理方式后可能出现的情况和问题,认真做好有关后续监管和衔接工作,防止出现管理脱节。如有重大情况,要及时报告中国证监会。

附件:中国证监会第二批行政审批项目取消后的后续管理方式和工作衔接

序号被取消的行政审批项目名称后续管理和工作衔接

1 A股结算银行资格核准证券登记结算公司应当制定A股结算银行资格标准

2证券公司与存管银行、主办存管银行签定的合同备案证券公司与具备资格的存管银行、主办存管银行签订存管合同后七个工作日内,应当将有关合同文本的复印件报送证监会和证券公司所在地证监会派出机构

3结算公司与结算银行签定的合同备案证券登记结算公司应当将其与结算银行所签订合同的样本格式向证监会报告

4证券交易所会员大会文件备案证券交易所会员大会结束后十个工作日内,证券交易所应当将全部文件及有关情况向证监会报告

5证券登记结算机构与证券交易所业务协议备案证券登记结算机构与证券交易所签订或修改的业务协议应当向证监会报告

6证券交易所暂停或恢复上市证券的交易备案证监会不再审批此项行政审批项目,将加强对证券交易所停牌、复牌工作的检查

7证券交易所暂停或恢复上市证券的交易批准具体衔接办法同上

8上市协议备案证监会不再审批此项行政审批项目

9证券登记结算机构业务、财务、安全防范等内部管理制度和工作程序备案证券登记结算机构制定的内部管理制度及风险控制制度应当向证监会报告

10证券登记结算机构制定的原始业务凭证保存期批准按《证券法》第153条执行

11证券交易所为非本所上市的交易品种提供服务审批证券交易所为非本所上市的交易品种提供服务,证券交易所应当将有关情况向证监会报告

12证券公司筹建验收证监会不再审批此项行政审批项目

13境内非证券类机构在境外设立证券类机构审批证监会不再审批此项行政审批项目

14外国证券类机构驻华代表处更换或增减代表、副代表、外籍和港澳台工作人员核准外资证券类机构驻华代表处更换或增减代表、副代表、外籍和港澳台工作人员后,应将上述人员的名单、身份证明和简历告知证监会和代表处所在地的证监会派出机构

15外国证券类机构驻华代表处雇用中国公民担任一般工作人员备案具体衔接办法同上

16外国证券类机构驻华代表处代表、副代表核准具体衔接办法同上

17境内非证券类机构在境外设立的证券类机构撤销审批证监会不再审批此项行政审批项目

18进入银行间同业拆借市场的证券公司推荐证券公司可自行向中国人民银行或其他主管机关提出申请。中国人民银行或其他主管机关需要证监会出具意见时,证监会将予以配合

19证券从业人员培训机构指定按中国证券业协会的有关规定办理

20证券中介机构聘任人员备案按中国证券业协会的有关规定办理

21证券从业人员改变受聘机构备案

按中国证券业协会的有关规定办理

22基金管理公司高级管理人员、基金经理在非经营性机构兼职备案基金管理公司应当向证监会报告其高级管理人员、基金经理在非经营性机构的兼职情况

23基金管理公司和基金托管部总经理助理、部门经理任免备案基金管理公司和基金托管部的总经理助理、部门经理的任免情况应当在报送基金监管数据库信息时一并报告

24基金管理公司在境内设立办事处有关材料备案基金管理公司在境内设立办事处后,应当在十五个工作日内书面报告证监会,内容包括办事处的设立时间、地点、负责人员及联系方式;办事处的行为由基金管理公司负责,作为证监会对基金管理公司监管的一部分内容

25期货投资咨询机构设立审批证监会不再审批此项行政审批项目,仅核准期货投资咨询机构的期货投资咨询业务资格,并颁发《期货投资咨询业务资格许可证》。拟申请期货投资咨询业务资格的机构,其从业人员须先取得中国期货业协会颁发的期货投资咨询执业资格证书。

26中国律师出具的关于涉及境内权益的境外公司在境外发行股票和上市的法律意见书审阅证监会不再审批此项行政审批项目

27可转换公司债券上市协议备案证监会不再审批此项行政审批项目