各会员、基金管理公司、行情服务商、结算参与人、托管行、开户代理机构及相关单位：

为确保创业板改革并试点注册制业务的顺利开展，深圳证券交易所（以下简称“深交所”）联合中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）、中国证券金融股份有限公司（以下简称“中证金融”）定于2020年7月11至12日组织全网测试，主要模拟创业板改革并试点注册制的网上发行业务启动和交易业务启动等场景，通过模拟创业板股票及存托凭证交易、非交易等业务的委托申报、成交回报、行情接收、清算交收和投资者适当性管理、市场化转融通等业务处理过程，检验市场参与各方技术系统的正确性。

因业务发展需要，本次全网测试还将验证辉丰转债（证券代码：128012）暂停上市期间通过交易系统申报其回售业务指令的正确性。

现将测试相关事项通知如下：

一、主要测试内容

1、投资者的创业板交易权限管理，向中国结算报送开通创业板交易权限的账户相关信息；

2、创业板注册制股票IPO发行、交易等业务的委托申报、成交回报、行情接收与展示、清算交收等业务处理；

3、创业板存托凭证IPO发行、交易等业务的委托申报、成交回报、行情接收与展示、清算交收和投资者适当性管理等业务处理；

4、创业板股票、创业板存托凭证盘后定价交易业务的委托申报、成交回报、行情接收与展示、清算交收等业务处理；

5、创业板股票、创业板存托凭证转融通证券出借、转融券、融资融券业务的委托申报、成交回报、行情接收与展示、清算交收等业务处理；

6、创业板主题基金集中竞价交易、协议大宗交易、融资融券等业务的委托申报、成交回报、行情接收与展示、清算交收等业务处理；

7、主板/中小板存托凭证发行、交易等业务的委托申报、成交回报、行情接收与展示、清算交收和投资者适当性管理等业务处理；

8、创业板股票其他业务、存托凭证其他业务、主板和中小板股票、ETF申购赎回、深市股票期权的委托申报、成交回报、行情接收与展示、清算交收等业务处理；

9、静态交易参考信息文件的接收和处理，部分文件接口新增“证券简称（扩）”字段的技术适应性调整；

10、通过交易终端进行创业板股票及存托凭证协议大宗交易、转融通证券出借等业务的委托申报、行情查询、成交查询及数据下载；

11、通过D-COM申报首发后可出借限售股（以下简称“07股份”）的非交易业务（包括限售股转托管、司法冻结解冻等）指令，模拟07股份各类非交易业务（包括登记、转托管、冻结解冻等）处理；

12、辉丰转债（证券代码：128012）暂停上市期间的回售业务指令申报、成交回报、清算交收等业务处理。

二、测试时间为2020年7月11日（星期六）8:30至7月12日（星期日）18:00（含恢复验证测试），测试期间深市证券交易系统、结算系统模拟2个业务日的交易、结算（即模拟T日2020年7月11日、T+1日2020年7月12日），统一账户平台模拟1个业务日的开通创业板交易权限的账户相关信息报送（即模拟T日2020年7月11日）。

本次测试以2020年7月10日（星期五）深市所有证券的收盘行情、收市后的股份数据作为交易的起始数据。

三、请各会员、基金管理公司、行情服务商、结算参与人、托管行、开户代理机构及相关单位务必参加测试。因故不能参加测试者，务必填写反馈表（参见测试方案之附件1）说明原因，并通知深交所。

请各参测单位认真组织，按照《创业板改革并试点注册制业务2020年7月11至12日全网测试方案》(可在深交所会员业务专区、技术专栏及相关QQ群查阅)等相关技术文档做好准备，落实专人负责本次测试工作。

四、本次测试包括交易系统、结算系统、D-COM系统（不包括资金划拨业务）、统一账户平台（仅参加T日测试）。

中国结算统一账户平台于2020年7月12日暂停生产服务并且不提供全网测试服务。

五、测试当日的所有数据仅为模拟测试数据，与实际业务无任何关系，不能作为任何交易、非交易、账户等业务的依据。请会员及相关单位做好向投资者的宣传提示工作。

六、测试完成后，各参测会员单位、基金管理公司、期货公司等交易参与者应在2020年7月12日18:00之前登录深交所“会员业务专区”首页底部“友情链接―在线调查表”栏目填写并提交测试反馈表（见测试方案之附件1，填报内容支持更新）；行情服务商、结算参与人、托管行等无法登录会员业务专区的参测单位,请通过互联网地址https://survey.szse.cn/v/tech填写测试反馈表（见测试方案之附件1，填报内容不支持更新，多次提交以最后一次为准）。

七、各参测单位测试前务必做好线上系统和数据环境的备份工作，测试完成后做好线上系统和数据环境的恢复工作，确保下一交易日（2020年7月13日）生产系统的正确运行。

八、测试完成后，创业板改革并试点注册制业务相关技术系统暂不上线。

九、联系电话

测试联系电话：

深圳证券交易所：0755-82083510

中国结算深圳分公司：0755-88666429

              0755-21899968

中国结算总部 ：010-50938662（统一账户平台）

中证金融： 010-63211700

深圳证券通信有限公司：0755-83182222

深圳证券信息有限公司：0755-83990296

业务咨询电话：

深圳证券交易所：0755-88666147（投资者适当性管理）

          0755-88666284（转融通）

          0755-88668167（交易制度）

中国结算深圳分公司：0755-21899272（转融通）

             0755-21899217（盘后定价交易清算）

中国结算总部：010-50938667（统一账户平台）

中证金融：010-83325370

 

 

深圳证券交易所

中国证券登记结算有限责任公司

中国证券金融股份有限公司

2020年7月6日