2021年会员大会以来，深交所监事会坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的十九大和十九届中央历次全会精神，坚决贯彻落实党中央、国务院决策部署和证监会部署要求，旗帜鲜明讲政治，坚持稳中求进工作总基调，践行“建制度、不干预、零容忍”方针和“四个敬畏、一个合力”监管理念，在所党委领导下，按照会员大会决议，立足监督本位，围绕中心工作，认真履职尽责，共同推动深交所落实改革任务、防范化解风险、提升治理水平，各项工作取得积极成效。

一、2021年会员大会以来主要工作

（一）提高政治站位，认真履行法定职责。深入学习贯彻党的十九届六中全会精神，从党史学习教育中汲取智慧力量，坚定拥护“两个确立”，坚决做到“两个维护”。落实中央巡视整改要求，深刻认识资本市场和交易所工作的政治性、人民性，不断提高政治判断力、政治领悟力、政治执行力。自觉学习贯彻习近平总书记关于资本市场重要指示批示精神，坚持将工作放在资本市场改革发展全局中思考谋划，切实履行各项监督职能，积极推动交易所完善制度规则、优化治理结构、守牢安全底线、提升规范运作水平，促进交易所持续健康发展。

（二）围绕中心工作，不断强化履职监督。发挥监督职能，推动强化制度机制建设，压实各层级、各条线工作责任，全力保障重点改革任务平稳实施，提升内部治理科学化、规范化水平。

一是积极支持重点改革任务。监督创业板上市委、并购重组委委员遴选工作，推动修订完善配套规则，加强对委员的监督。督促严格落实审核人员回避管理要求，切实防范利益冲突。组织开展审核工作专项检查，推动提升审核规范性和透明度。

二是推动夯实业务发展基础。聚焦重点业务条线，组织开展专项审计，围绕制度执行、流程设计、内部控制、系统建设等环节，查找短板弱项，研提完善建议。

三是促进提升内部治理效能。严格落实交易所章程规定，完善监督工作机制，夯实履职制度基础。推动修订员工监督管理制度，开展自查和专项抽查。推动修订内部审计工作制度，完善采购管理、工程管理等机制。

（三）坚持勤俭办所，全面加强财务监督。把提升财务管理水平摆在重要位置，聚焦重点领域、关键环节，推动补齐短板弱项，从严管控财务费用支出，切实将“过紧日子”要求落到实处。

一是健全完善财务制度。推动修订一般风险准备金管理规定，进一步明确一般风险准备金规模上限、使用情形、调整机制。推动制定修订多项财务制度，涉及预算管理、会计核算、业务收费、资产管理、财务事项后评等方面，提升财务管理水平。

二是紧盯重大财务决策。认真审议年度财务预算决算报告，对减免市场主体费用等重大财务事项进行监督，确保财务决策科学规范。

三是强化日常财务管理。贯彻落实证监会财务管理有关要求，开展专项自查，提升财务管理规范性。严格落实中央八项规定精神，推动加强预算管理。推动开展固定资产管理专项审计，提升固定资产管理水平。

（四）聚焦安全运行，抓实抓细风险管理监督。密切关注重点领域风险，听取专项工作报告，发挥监督指导作用，压严压实管理责任，守牢不发生系统性风险底线。督促加强市场监测分析。推动开展交易系统安全专项治理和信息技术专项审计，完善技术架构和管理体系。督促排查建筑结构、消防安全等方面风险，推动提升交易所防汛能力。

（五）强化内部管控，扎实开展下属机构监督。重点从制度建设、监督检查入手，推动构建制度化、规范化、系统化的管理体系，更好发挥下属机构服务保障作用。推动修订下属机构管理办法及其配套制度，进一步强化对下属机构重要事项的监督。督促下属机构落实财务管理制度，压实财务管理责任。

二、下一步重点工作

监事会将围绕深入学习宣传贯彻党的二十大精神，坚持稳字当头、稳中求进，认真落实中央巡视整改要求，履行好监督职能，为落实全面深化资本市场改革任务、加快建设优质创新资本中心和世界一流交易所提供监督保障。

一是坚持政治引领。坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，切实提高政治站位，在所党委领导下，按照会员大会决议要求，坚决贯彻落实党中央、国务院重大决策部署和证监会部署要求，为做好交易所改革发展稳定各项工作积极贡献力量。

二是强化风险防控。准确把握“稳”与“进”的关系，推动强化宏观形势和重点风险分析研判，充分考虑极端情形，提前做好应对预案，有效防范市场运行风险。

三是促进改革发展。积极支持全市场注册制改革，抓实抓细各项监督工作，确保改革平稳落地。加强对提高上市公司质量、深化退市制度改革、打击证券违法行为等重点工作的监督，推动提升监管工作质效。

四是推动完善治理。加强监事会自身建设，提升监督的主动性、针对性和有效性，推动形成监督合力。落实“过紧日子”要求，严格财务、项目和资产管理。