关于股份转让账户与深市主板账户合并暨报价转让系统业务模式完善第二次全网测试及系统启用的通知

时间：2009-06-30

各证券公司：

为配合《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》及配套规则于2009年7月6日正式实施，根据中国证券业协会发布的中证协函[2009]33、34、37号文和深圳证券交易所（以下简称“深交所”）联合中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）发布的《非上市公司股份转让数据接口规范（Ver2.30）》、《报价转让系统业务模式完善之券商技术系统变更指南》，深圳证券交易所和中国结算深圳分公司在2009年6月27日第一次全网测试的基础上，定于2009年7月4日（周六）9:00至17:00组织第二次全网测试。现将有关事项通知如下：

1、所有证券公司均应参与主板系统关于股份转让账户与深市主板账户合并的模拟测试；所有股份转让代办券商应参与代办股份转让系统的模拟测试；报价转让系统的主办券商必须参与本次全网测试的所有内容。

2、报价转让系统业务模式完善模拟测试的主要内容为：股份转让账户与深市主板账户合并、新增“定价委托”申报方式、报价转让系统的电子化数据接口Ver2.30、在行情揭示系统及网站中发布报价证券的转让行情、各报价券商实施资金前端监控及买卖报价证券的自然人控制功能、中国结算深圳分公司全面负责为非上市股份有限公司的股份转让提供股份与资金的清算交收服务等。

3、为了验证相关技术系统对于股份转让账户与深市主板账户合并的适应性，本次测试将同步提供主板系统与代办股份转让系统的模拟测试环境，测试内容包括交易委托申报、发行委托申报、集中竞价撮合、成交回报、行情发布，以及证券账户实时开户、合并与注销等。

4、使用《非上市公司股份转让数据接口规范（Ver2.30）》接口的参测单位应于测试前安装好代办股份转让系统的最新版双向通信小站（版本日期为20090301）和高速单向广播小站程序（版本日期为20090628）（下载网址为http://www.ssscc.com.cn，点击网站首页中“新闻动态”的“报价转让系统最新程序下载”链接可进入下载页面，新版程序于2009年7月3日下午收市后提供）。

5、请各证券公司认真组织测试，按照《股份转让账户与深市主板账户合并暨报价转让系统业务模式完善第二次全网测试方案》做好相关准备，落实专人负责本次测试工作。

6、测试中如发现异常现象，请及时报告本所。测试结束后，各证券公司应登录本所“会员网上业务专区”首页“快速导航―在线调查表”栏目,填写并提交《股份转让账户与深市主板账户合并暨报价转让系统业务模式完善第二次全网测试反馈表》(见测试方案附表)，反馈表将于7月4日12:00开放，7月5日12:00关闭。登录本所“会员网上业务专区”需使用专用电子认证证书（Ekey），具体方法可咨询各自单位负责每月技术月报的填报人员或负责会籍席位业务的人员。

7、各参测单位务必做好系统和数据环境的恢复工作，确保下一交易日（2009年7月6日）生产系统的正确运行。

8、测试相关文件可从深交所网站www.szse.cn 首页之“技术专栏”（http://www.szse.cn/marketServices/technicalservice/column/index.html）或中国结算网站www.chinaclear.cn下载。相关文件包括《股份转让账户与深市主板账户合并暨报价转让系统业务模式完善第二次全网测试方案》、《非上市公司股份转让数据接口规范》（Ver 2.30）、《报价转让系统业务模式完善之券商技术系统变更指南》。

9、测试日的所有数据仅为技术测试之用，不能作为交易、非交易及开户等任何业务的依据。请证券公司及相关单位做好向投资者的宣传提示工作。

10、本次全网测试完成后，相关技术系统将正式上线，并于2009年7月6日正式启用，请各参测单位做好相关技术准备。

11、在2009年7月3日（周五）日终，中国结算深圳分公司发送的STBGF.DBF生产数据中已经包括了自然人可买证券限制信息（业务类别‘X3’），请报价券商的生产系统做好数据接收和处理准备。

12、从2009年7月6日起，报价转让证券的结算开始采用T+1DVP非担保逐笔全额交收模式，交易的当日，中国结算深圳分公司会通过SJSQS.DBF发送资金清算数据（业务类别‘DZ’），请各证券公司注意这方面的变化。