深证函〔2024〕119号

华安证券股份有限公司:

2023年1月31日、2月25日、3月25日，本所上市公司左江科技（300799.SZ，以下简称左江）连续三次发布了公司股票交易可能被实施退市风险警示的公告，2023年4月25日，你公司发布了题为《算力领域的璀璨明珠，DPU放量乘势而起》的深度研究报告并推荐买入左江。经查，你公司发布的相关研究报告分析结论依据不充分，结论不审慎，未充分揭示投资风险，公司对研究报告质量审核把关不严。

上述行为违反了本所《会员管理规则》第4.13条的相关规定。根据本所《会员管理规则》第11.5条和《会员管理业务指引第2号——会员违规行为监管》的相关规定，现对你公司采取书面警示的自律监管措施。你公司对此应高度重视，针对违规问题采取有效措施进行整改，进一步加强公司对研究报告质量审核和合规审查，保障研究报告信息来源合法合规，分析结论具有合理依据，充分揭示投资风险，避免误导市场。

深圳证券交易所

2024年2月5日